Corporate Compliance Advisory in Colombia
Un programa de compliance empresarial integral combina SAGRILAFT, PTEE, antisoborno transnacional, protección de datos personales, antitrust compliance, código de conducta y canal de denuncias. AP Lawyers diseña, implementa y mantiene programas adaptados al sector y tamaño de cada empresa.
Componentes de un programa de compliance integral
- SAGRILAFT: prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
- PTEE: transparencia, ética y prevención de corrupción.
- Antisoborno transnacional: Ley 1778 de 2016.
- Protección de datos personales: Ley 1581 de 2012.
- Antitrust compliance: prevención de prácticas restrictivas.
- Código de conducta y ética: regulación de comportamiento interno.
- Canal de denuncias: mecanismo confidencial para reportes.
- Compliance regulatorio sectorial: según industria (salud, financiero, energía).
Por qué implementar compliance integral
- Mitigación de multas: autoridades reducen sanciones cuando hay programa serio.
- Defensa empresarial: evita responsabilidad de la persona jurídica.
- Acceso a contratos: grandes clientes exigen compliance certificado.
- Mercados internacionales: FCPA, UK Bribery Act, requisitos M&A.
- Reputación y marca empleadora.
- Acceso a financiación: bancos exigen evidencia de gestión de riesgo.
Cómo trabajamos
- Diagnóstico: identificamos riesgos por industria, geografía, tamaño.
- Diseño: políticas, procedimientos, matrices de riesgo personalizadas.
- Implementación: capacitación, sistemas, oficial de cumplimiento.
- Monitoreo: auditorías, indicadores, reportes a junta directiva.
- Actualización: ajustes ante cambios regulatorios.
Frequently asked questions
¿Cuál es la diferencia entre SAGRILAFT y PTEE? +
SAGRILAFT previene LA/FT/FPADM. PTEE previene corrupción y soborno. Son complementarios y obligatorios para empresas vigiladas por Supersociedades sobre cierto umbral.
¿Una empresa pequeña necesita programa de compliance? +
Aunque no esté legalmente obligada, un programa básico (código de conducta, canal de denuncias, capacitación) protege ante riesgos crecientes y es exigido por clientes grandes.
¿Quién debe ser el oficial de cumplimiento? +
Persona con independencia funcional, conocimiento técnico y acceso directo a la junta directiva. Puede ser interno (recomendado para empresas grandes) o externo (más eficiente para PYMES).
¿Cómo mide la efectividad un programa de compliance? +
Vía indicadores: número de capacitaciones, denuncias procesadas, debida diligencia realizada, simulacros, auditorías. La efectividad se demuestra documentalmente.
¿Qué hago si descubro una irregularidad interna? +
Activa investigación interna inmediatamente, documenta hallazgos, evalúa autoreporte a autoridades y considera medidas correctivas. AP Lawyers asesora en este tipo de situaciones.
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